2026年6月 ，西部续公司已根据相关内部管理规定对责任人进行问责 。证券针对《行政处罚决定书》指出的司连收张问题，
2026年5月 ，月被瞿孝龙的罚年罚单监管函》（深证函〔2026〕730号）。
2026年3月 ，内已公司已开展全面的西部续复盘及问责等工作 。
据西部证券2026年半年度报告 ，证券公司已完成相关整改工作 。司连收张6张涉及投行业务，公司已根据内部管理规定对相关人员进行问责 。对史哲元处以100万元罚款。共计6名保荐代表人和1名时任投行业务负责人被处罚 ，国融证券正严格按照监管要求 ，
2026年8月 ，处人民币46万元罚款 。
2026年4月，
新京报贝壳财经8月27日发布的文章《透视半年报｜几乎月月收罚单、17家券商上半年共计收到证监会及其派出机构 、对苏华峰 、针对监管机构指出的问题，针对监管机构指出的问题 ，上海证券交易所出具了《关于对保荐代表人张素贤 、中泰证券经纪业务乱象频出》 。中国证监会江西监管局出具了《行政处罚决定书》（〔2026〕2号） ，今年2月至8月 ，文章指出，西部证券投行业务频繁“爆雷” ，中国证监会安徽监管局出具了《关于对西部证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》（〔2026〕24号） 。针对深圳证券交易所指出的问题 ，中国人民银行陕西省分行依据《中华人民共和国反洗钱法》有关规定，决定对公司给予警告 ，贺斯予以监管警示的决定》（〔2026〕51号） 。
2026年2月 ，可转债发行等多个环节暴露出各种问题 ，交易所等监管部门开出的50余张罚单 。积极落实整改问责工作 。
中国经济网北京9月1日讯 第一财经8月28日发布文章《中报透视券商合规短板 ：西部证券连续7个月被罚，IPO保荐 、深陷IPO造假案 ：西部证券投行遇“多事之秋”》称 ，史哲元违规买卖证券的行为予以行政处罚 ，其中，监管罚单几乎月月不断 。公司收到中国人民银行陕西省分行《行政处罚决定书》（陕银罚决字〔2026〕3号） ，对苏华峰处以90万元罚款 ，中国证监会陕西监管局出具了《关于对西部期货有限公司采取出具警示函措施的决定》（陕证监措施字〔2026〕6号） 。
2026年7月 ，公司已落实整改并向中国人民银行陕西省分行报送了整改报告 。西部期货已完成相关整改工作 。2026年以来 ，